8月28日下午，东北证券和东兴证券分别召开了2023年中期业绩说明会，对市场和投资者关心的热点问题进行了回应。
　　互动交流中，有投资者针对东北证券大股东股权转让进展、2023年第二季度扣非净利润大幅降低的原因、公司在人工智能的金融领域发展规划等热点话题发问，东北证券进行了回应。
　　此外，东兴证券也对上半年投行业务降幅超七成、IPO业务违规被监管部门立案以及变更董事长后的发展策略等投资者关心的问题进行了说明。
　　东北证券第二季度业绩、
　　大股东转让股份等情况被关注
　　东北证券2023年中报显示，公司主营收入35.62亿元，同比上升48.25%；归母净利润5.47亿元，同比上升164.48%；扣非净利润5.24亿元，同比上升172.48%。
　　图源：东北证券半年报
　　综合一季报，2023年第二季度，东北证券单季度主营收入17.18亿元，同比上升7.15%；单季度归母净利润1.73亿元，同比下降62.8%；单季度扣非净利润1.6亿元，同比下降64.78%。
　　此情况也引起了部分投资者的关注，有人向东北证券副总裁、财务总监王天文提问：“东北证券2023年第二季度扣非净利润大幅降低，请问是什么原因？”
　　王天文回应称，证券行业的经营受宏观环境和市场影响较大，公司业绩与行业其他公司一样存在一定波动性。公司始终坚持聚焦主责主业，继续扎实推进战略落地和业务转型，加强风险管控，努力提升核心竞争能力，力争保持稳健和高质量发展。
　　此外，东北证券第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（下称“亚泰集团”）转让东北证券30%股份的进展也成为此次业绩会上被提问的重点。
　　据此前公告，东北证券于2022年7月27日披露，公司第一大股东亚泰集团拟将其持有的不超过公司总股本30%的股份转让给长春市城市发展投资控股(集团)有限公司。
　　今年2月，东北证券收到中国证监会《立案告知书》，因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据相关法律法规，中国证监会决定对东北证券立案。
　　随后于6月底，东北证券称收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.6792万元，并处以566.0377万元罚款。
　　东北证券董事会秘书董曼回应道，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，在中国证监会对公司做出行政处罚决定后的六个月内（即2023年6月17日至2023年12月17日期间），公司主要股东不得减持公司股份。亚泰集团意向转让公司股份事项属于“规定不得减持范畴”，公司已书面告知并提示亚泰集团，在上述规定期间，不得通过任何方式减持公司股份。
　　东北证券副总裁、财务总监王天文还对近期活跃资本市场的相关政策发表了看法，他表示：“各类活跃资本市场政策的相继出台，围绕投资端、融资端、交易端的改革措施逐步落地，释放了稳预期、强信心的积极信号，有利于提振投资者信心。”
　　对于下半年公司业务发展的主要重点，东北证券董事会秘书董曼称，公司将继续围绕“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的发展愿景，重点实施“三一五三”战略，努力提升行业地位，形成差异化竞争优势，力争在数字化和细分业务领域实现行业领先，进一步加强客户聚焦、区域聚集、业务聚集，推动各业务板块优化升级，并在财富管理、量化私募、量化投资、投行业务等领域进行创新培育，加快业务转型，打造公司特色，提升公司核心竞争力。
　　东兴证券回应上半年投行业务骤降、
　　IPO违规被监管立案等问题
　　2023年半年报显示，东兴证券上半年该公司营业收入同比增长2%，归母净利润同比增长28.03%，归母扣非净利润同比增长49.93%。
　　值得注意的是，东兴证券投行业务上半年收入仅1.01亿元，同比下降78.24%。收入最高的业务板块是财富管理业务，实现营业收入8.33亿元，同比下降7.2%，占公司营业收入的比重为45.8%。
　　图源：东兴证券半年报
　　对于投行业务收入骤降的情况，东兴证券董事、总经理张涛解释道：“公司投资银行业务收入变动，一方面受证券行业波动影响，根据统计数据，证券行业IPO累计募集资金2,096.57亿元，同比下降32.79%；另一方面受公司IPO项目发行节奏影响，公司承销1单IPO项目，去年同期为3单，导致公司上半年投行收入较去年同期大幅下降。”
　　报告期内，东兴证券收到中国证监会《立案告知书》。因该公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对其立案。
　　4月28日，上海金融法院受理原告12名自然人投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由，向包括东兴证券、泽达易盛在内的11名被告提起的诉讼，并正式立案。
　　在2023年半年报中，东兴证券表示，截至报告签署日，该公司未因上述立案事项受到行政处罚或被采取行政监管措施，该事项的后续进展存在不确定性。
　　2022年10月，东兴证券公告，李娟自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员职责。在此次中期业绩说明会上，还有投资者针对东兴证券更换董事长后的发展策略进行了提问，主要针对风控和业绩方面。
　　合规风控方面，张涛表示，公司将进一步健全风险管理体系，坚守合规风险底线，以风险控制和业务发展为双坐标，加强事前风险审核，严控新增风险，加快推进存量风险项目化解工作；持续完善全面风险及各类专业风险管理制度，推进风险数据集市和并表系统建设，加强综合风险管理能力，逐步打造与公司战略转型相适应的合规风控管理体系。
　　对于东兴证券的未来发展，该公司董事会秘书张锋表示，公司以“大投行、大资管、大财富”为基本战略，通过投研引领、打造多元化产品中心、并与集团广泛协同，努力发展成为一家具有差异化竞争力和先进企业文化的资产管理公司系特色券商。
　　在宏观环境逐步改善、资本市场改革深化推进的大背景下，公司将巩固优势业务，补齐业务短板，加强内外部协同，优化资源配置，进一步提升核心竞争力，主要体现在以下几方面：
　　一是加快业务转型升级，以投研为驱动，打造投研中心和产品中心；大投行发挥牵引作用，带动机构业务发展；大资管提升主动管理能力，打造品牌财富管理型和投资投行型大资管业务；大财富加大渠道能力建设，加快推动财富管理转型；大投资以绝对收益为目标，坚定去方向性转型。
　　二是围绕中国东方不良资产主业，深化集团协同，促进买方与卖方业务相结合，实现顺、逆周期双轮驱动，打磨差异化特色。
　　三是加大数字化建设，践行科技赋能。
　　四是加强人才队伍保障，完善考核激励机制。五是健全风险管理体系，坚守合规风险底线。
（文章来源：中国基金报）