近日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）向2家私募发布了《纪律处分决定书》。具体来看，广怀投资因出借私募账户赚取通道费、未及时报送更新相关信息等违规行为，被撤销管理人登记。
　　值得一提的是，广怀投资出借私募账户的对象为今创集团资本市场部总经理刘某龙，而今创集团正是此前私募基金经理叶飞爆料的“坐庄”黑幕名单中的一员。根据证监会2021年9月24日的通报，2019年以来，刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式，分别操纵今创集团、昊志机电股票价格。
　　事实上，今年以来多家私募因出借私募账户被处罚或注销，行业整体注销数量也已超过去年全年。在多位业内人士看来，在严监管背景下，私募业正逐步走上规范发展之路，管理人的灰色操作将逐渐无处遁形。
私募罚单扯出“叶飞案”
　　近日，中基协官网连续发布多份纪律处分决定书，剑指广怀投资和晋江壹点纳锦资产及其高级管理人员的违规行为。
　　具体来看，广怀投资存在两个违规行为。一是未履行管理人谨慎勤勉义务。根据广怀投资向中基协提交的情况说明，其出借管理的广怀盈泰一号私募证券投资基金、广怀盈泰二号私募证券投资基金两只私募基金产品的证券账户，供今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，“赚取通道费用”；二是广怀投资未及时报送更新相关信息。因此，中基协决定撤销广怀投资的管理人登记。
　　值得一提的是，广怀投资出借账户的对象正是此前深陷“叶飞案”的一方。
　　公开资料显示，2021年5月，前私募基金经理叶飞爆料“某上市公司与盘方合谋进行市值管理、坐庄赖账”，引发市场高度关注，在其爆料的“坐庄”黑幕名单之中，今创集团赫然在列。同年9月，中国证监会便通报了证监会会同公安机关查获多起操纵市场重大案件的情况，证监会表示，2019年以来，刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式，分别操纵今创集团、昊志机电股票价格，涉案金额巨大。
　　2021年9月28日，今创集团还对外公告称，收到董事、总经理戈耀红和董事、副总经理、财务总监胡丽敏的通知，两人收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》，内容均为：“因你涉嫌证券市场操纵，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚》等法律法规，2021年9月24日，我会决定对你立案。”
多家管理人因出借账户被注销
　　近年来，私募行业多家管理人因出借账户被注销。
　　今年5月，上海淘谷资产曾因出借账户给上海映雪投资等问题被中基协撤销管理人登记。公示信息显示，上海淘谷资产将其发行的11只淘谷进取系列私募基金产品的证券账户以及密码交由上海映雪投资进行具体的投资交易操作。
　　去年披露的纪律处分书也显示，在2018年至2020年期间，正帆投资与深圳市国采立信投资管理有限公司（未在协会登记为私募基金管理人）约定由正帆投资“出借私募基金通道”，国采立信“按照基金合同的约定收取管理费作为通道费用”支付给正帆投资，最终正帆投资被中基协撤销管理人登记。
　　“对于私募管理人来说，出借账户能够为公司增加一部分通道费用，且无需承担任何成本，可谓‘躺着赚钱’的好办法。不过，这一行为给操纵市场提供了便利，同时也加大了监管难度，因此，新证券法正式实施后，出借证券账户的禁止范围从‘法人’扩大到了‘任何单位和个人’，监管也加大了对出借账户的惩治力度，有助于进一步降低借户炒股甚至借户操纵股价的风险，而且将倒逼私募管理人聚焦主业，提升专业水平。”一位私募合规人士表示。
私募行业出清按下“加速键”
　　除了出借账户，今年以来私募多种违规行为逐渐无处遁形，“伪私募”、“乱私募”加速出清。
　　据记者不完全统计，截至10月31日，今年以来私募注销数量高达2378家，已超过去年全年2210家的私募注销数量。
　　具体来看，今年以来主动注销、依公告注销和协会注销的私募管理人数量分别为503家、42家、1833家。对比来看，协会注销的私募管理人数量是去年全年的两倍多，足见监管“扶优限劣”的持续升级。
　　与此同时，中基协公示信息显示，截至10月31日，今年以来针对机构的纪律处分书多达104份，其中不乏南土资产、老虎汇资产等知名管理人，涉及的违规行为包括未履行管理人谨慎勤勉义务、信息披露不到位、募集程序不规范等。
　　卓德投资副总经理李进透露，今年以来，监管不仅压缩了违规行为的生存空间，也发布了多个新规对私募展业提出了更具体的要求，因此公司合规部门针对监管要求做了详细学习并多次在内部进行全员培训，将合规风控贯穿于投研的事前、事中和事后，强化内部管理。未来，私募需要在合规基础上实现“业绩+服务”两条腿走路，才有可能谋求更长远的发展。
（文章来源：上海证券报）